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关于签署《到期违约债券转让结算业务承诺函》相关事宜的通知

各市场机构:

根据《全国银行间债券市场债券托管结算机构到期违约债券转让结算业务规则》规定,现就参与到期违约债券转让结算的投资人签署《到期违约债券转让结算业务承诺函》(以下简称《承诺函》)相关事宜通知如下:

一、填写要求

(一)债券托管账号应填写在上海清算所开立的持有人账户账号;联系地址和电话应填写业务经办人联系地址和电话。

(二)投资人为法人机构的,承诺方应填写法人机构单位全称;法定代表人和授权代表人签名应为该法人机构的法定代表人/授权代表人签字或签章(授权代表人签字或签章应补充授权书);承诺方公章应为法人机构单位公章。

(三)投资人为非法人产品的,承诺方应填写非法人产品持有人账户全称、资产管理人机构全称和托管人机构全称;法定代表人和授权代表人签名应为资产管理人和托管人的法定代表人/授权代表人签字或签章(授权代表人签字或签章应补充授权书);承诺方公章应为资产管理人单位公章,以及托管人单位公章或该产品预留印鉴。

(四)投资人为委托结算代理人进行结算的境外投资人的,承诺方应填写境外投资人账户全称、结算代理人机构全称;法定代表人和授权代表人签名应为结算代理人法定代表人/授权代表人签字或签章(授权代表人签字或签章应补充授权书);承诺方公章应为结算代理人公章或预留印鉴。

二、提交方式

(一)参与到期违约债券转让结算的投资人双方均须签署《承诺函》。

(二)投资人双方应提前通过上海清算所“债券账户直通处理系统”上传《承诺函》PDF格式扫描件,命名规则为“账户简称-到期违约转让承诺函”。材料填写缺失或不准确的,上海清算所将通过网站平台向投资人反馈结果及原因,请投资人及时查看系统审核结果。

(三)已经提交过《承诺函》的投资人,再次参与到期违约债券转让结算业务,无需重复提交。

(四)投资人应不晚于到期违约债券转让成交日前一个工作日向上海清算所提交《承诺函》。因未及时提交《承诺函》造成无法在指定结算日完成结算的,上海清算所不承担任何责任。

业务联系电话:021-23198686。

 

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                                  2020年8月17日